风险评价管理制度
为加强公司风险管理和岗位风险控制预防事故发生实现安全生产标准化和规范化制定本制度。
一、适用范围
适用于生产装置、设备、设施、贮存的风险评价与控制适用于作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
二、职责
1、安全环保处职责:负责组织风险评价工作，负责各级风险的分析记录，负责分析结果的发布审查与控制效果验收。
2、生产管理处职责:负责安全隐患的整改，负责生产工艺和*作方法的改进。
三、评价方法
根据公司实际情况选择以下三种评价方法。
1、工作危害分析法:从作业活动清单选定一项作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤识别每个工作步骤的潜在危害因素然后通过风险评价判定风险等级制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。
2、安全检查表分析法:安全检查表分析法是一种经验的分析方法是分析人员针对分析的对象列出一些项目识
1
别与一般工艺设备和*作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患查出各层次的不安全因素然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或*作规程的分析。
3、预先危险*分析法:用以对系统中存在的危害类别、出现条件、事故后果等进行分析。
四、评价时机
常规活动每年一次非常规活动开始之前。
五、评价准则
采用风险度r=可能*l×后果严重*s 的评价法具体评价准则规定为:
1、事故发生的可能*l判断准则
等标 准 级
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施或危害的发生不能被发现 5 ，没有监测系统，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
危害的发生不容易被发现现场没有检测系统也未发生过任何监测或
4 在现场有控制措施但未有效执行或控制措施不当或危害常发生或在预
期情况下发生。
没有保护措施，如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格按*
作程序执行或危害的发生容易被发现，现场有监测系统，或曾经作过 3
监测或过去曾经发生类似事故或事件或在异常情况下类似事故或事件。
危害一旦发生能及时发现并定期进行监测或现场有防范控制措施并 2 能有效执行或过去偶尔发生事故或事件。
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当 1 高严格执行*作规程。极不可能发生事故或事件。 2、事件后果严重*s判别准则
2
等 法律、法规及其他要财产损人员 停工 公司形象 级 求 失/万元
违反法律、法规和标 死亡 >50 部分装置，>2 重大*5 准 套，或设备停工国内影响
潜在违反法规和标 丧失劳动能 >25 2套装置停工、 行业内、4 准 力 或设备停工 省内影响
不符合上级公司或 截肢、骨折、 >10 1套装置停工或 地区影响 3 行业的安全方针、制听力丧失、慢 设备
度、规定等 *病
不符合公司的安全 轻微受伤、间 <10 受影响不大几 公司及周2 *作程序、规定 歇不舒服 乎不停工 边范围
完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有1 受损 3、风险等级判定准则及控制措施r
风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 度
巨大风险 在采取措施降低危害前不能继续作 立刻 2025 业对改进措施进行评估
重大风险 采取紧急措施降低风险建立运行控 立即或近期整1516 制程序定期检查、测量及评估 改
中等 可考虑建立目标、建立*作规程加 2年内治理 912 强培训及沟通
可接受 可考虑建立*作规程、作业指导书但 有条件、有经48 需定期检查 费时治理
轻微或可忽 无需采用控制措施但需保存记录 < 4 略的风险
六、风险等级的分级管理
1、确认为巨大风险等级的由集团公司领导最终签字确认集团公司进行管理同时报当地*安全管理部门。
3
各单位逐级设置风险控制措施安全环保处监督控制措施的实施定期监督检查确保巨大风险控制的有效*。
2、确定为重大风险等级的由分公司领导最终签字确认分公司进行管理。分公司逐级设置风险控制措施。分公司主管安全部门监督控制措施的实施定期监督检查确保重大风险控制的有效*。
3、确定为中等风险等级的由分厂进行管理。分厂逐级设置风险控制措施。分厂监督控制措施的实施定期监督检查确保中等风险控制的有效*。
4、确定为可接受风险等级的由工段进行管理。工段监督控制措施的实施定期监督检查风险控制的有效*。
七、风险控制措施
1、对评价出的隐患项目要下达隐患治理通知书并确定治理措施、负责人、资金来源和治理期限。
2、所选择的风险控制措施要考虑其可行*、安全*和可靠*。
3、所采取的措施放包括:工程技术、管理、培训教育和个体防护等。
八、风险管理的培训
定期对职工进行风险管理培训培训内容包括:安全生产法律法规、标准、规定及其他要求，危险因素识别、风险评价方法，危害辨识与风险评价结果风险控制措施和应急预案等。增强职工的风险意识使其认识到所在岗位的风险并掌握控制风险的技能。
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第2篇：安全风险评估管理制度
安全风险评估和控制管理制度
1．目的
识别企业在乳胶基质和现场混装生产活动过程中可能产生的危害，确认风险等级，以便于确定防治对策，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。
2．范围
公司全体员工。
3．内容
3。1评价组织及职责
(1) 本企业成立风险评价小组
组长为本企业安全第一责任人，副组长为安全生产部长，成员为相关部门负责人和安全。
(2)职责
组长:直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批<重大风险及控制措施清单>。
副组长:协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；
成员:对各单位上报的
3。2风险管理
(1) 危害识别
1)在进行危害识别时，应充分考虑:
①火灾和*；一切可能造成时间或事故的活动或行为
②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；
③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射)；
④暴露于物理*危害因素的工作环境；
⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复*工作、 照明不
足等)；
⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、气体的泄漏；
⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务:包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。
2)同时还应考虑:
①人员、原材料、机械设备与作业环境；
②直接与间接危险；
③三种状态:正常、异常及紧急状态；
④三种时态:过去、现在及将来。
(2)人的不安全行为:
违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别:
1)*作错误(忽视安全、忽视警告)。
2)安全装置失效。
3)使用不安全设备。
4)手代替工具*作。
5)物体(成品、材料、工具等)存放不当。
6)冒险进入危险场所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作业(停留)。
9)机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。
10)有分散注意力的行为。
11)不使用必要的个人防护用品或用具。
12)不安全装束。
13)对易燃易爆等危险品处理错误等。
(3)物的不安全状态:
使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件(防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。)
1)物质:火灾、**物质；毒*物质；
2)物体:防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产(施工)场地环境不良。
(4)有害作业环境:
1)作业场所缺陷:间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。
2)作业环境因素缺陷:采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)设计、 监测方面缺陷或事故(件)纠正措施不当；
2)人员控制管理缺陷:教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ；超负荷；禁忌作业等；
3)工艺过程、作业程序缺陷；
4)相关方管理缺陷。
3。3危害识别的范围
(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
(2)常规和异常活动；
(3)事故及潜在的紧急情况；
(4)所有进入作业场所的人员的活动；
(5)原材料、产品的运输和使用过程；
(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
(7)人为因素，包括违反安全*作规程和安全生产规章制度；
(8)丢弃、废弃、拆除与处置；
(9)气候、地震及其他自然灾害等；
(10)后期服务活动。
3。4危害识别的方法
lec评价法:采用作业条件危险*评价法，即lec法，定量计算每一种危险源所带来的风险，公式为d=lec(其中d生产作业条件的危险*，即风险值；l发生事故或危险事件的可能*；e人体暴露于危险环境中的频率；c发生事故或
危险事件的可能结果)。
3。5危害识别的步骤
(1)安全办负责设计危害识别所用的
(2)各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写
(3)安全部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；
(4)安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。
3。6风险评价
(1)风险评价范围
1)生产经营活动；
2)生产装置；
3)储存设施；
4)检维修作业；
5)新改扩建和技术改造项目工程；
6)拆迁工程；
7)后期服务活动。
(2)评价准则的依据
1)有关安全法律、法规要求；
2)行业的设计规范、技术标准；
3)企业的安全管理标准、技术标准；
4)合同规定；
5)企业的安全生产方针和目标等。
(3)评价准则
采用作业条件危险*评价法，即lec法，定量计算每一种危险源所带来的风险，公式为d=lec(其中d生产作业条件的危险*，即风险值；l发生事故或危险事件的可能*；e人体暴露于危险环境中的频率；c发生事故或危险事件的可能结果)
分值取值见表1。
根据公式计算风险值d，确定危险源风险级别的界限值和危险程度，风险评价结果分为ⅠⅤ(或15)从高至底五级，为风险控制策划提供依据。 风险值见表2。
(4)定*评价 根据运行经历及现有的控制能力对作业活动区域内的设备设施、人员、生产工艺、材料、能源、作业环境、管理情况及相关方等进行定*判断某种危险事件发生的可能*以及一旦危险事件发生后所带来的后果，并确定该危险源的风险级别，对下述情况可直接定为较高级别的风险:
不符合职业健康安全法律法规和其他要求，易发生较大事故的，评为Ⅰ
(1)级；
符合gb18218<危险化学品重大危险源辨识>的危险源，评为Ⅰ(1)级； 曾经发生过事故而至今未采取纠正和预防措施的，评为Ⅰ(1)级； 上级或本单位最高管理层特别关注的风险或事故；评为Ⅰ(1)级； 紧急状态下的风险或事件，评为Ⅰ(1)级或Ⅱ(2)级； 相关方有合理抱怨或要求的，评为Ⅱ(2)级； 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的，评为Ⅱ(2)级。
(5)风险控制
a) 风险控制策划原则
根据风险评价结果，对于可接受风险(Ⅴ级风险)，应维持管理，通过有效措施保障其处于有效控制状态；对于不可接受风险(Ⅳ级及其以上级别风险)，应制定风险控制措施(即安全对策措施)，消除或降低风险，最终使其变为可接受风险。制定的风险控制措施应具有针对*、可*作*和经济合理*，对象是事故隐患，重点是安全设施，不能以安全管理措施替代安全设施
b) 风险控制措施制定的基本要求
各单位制定风险控制措施应从两方面制定，一是安全技术对策措施；二是安全管理对策措施。
安全技术对策措施按下列等级顺序优先选择:直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示*安全技术措施、安全管理和个体防护。具体应遵循先后顺序:消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。
制定风险控制措施应包括的主要内容:一是单元的技术、布局、工艺、方式和设施、设备、装置方面；二是单元配套和辅助工程方面；三是应急救援措施方面；四是职业健康方面；五是安全管理方面。
4 风险信息更新
本企业应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。
4。1识别、评价的时机
1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。
2)对于非常规*(如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险*较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制安全生产方案，并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在正式生产之前进行演练。
3)当下列情况发生时，应及时进行风险评价:
1)新的或变更的法律法规或其他要求；
2)*作变化或工艺改变；
3)新建、改建、扩建、技改项目；
4)有对事故、事件或其他信息的新认识；
5)组织机构发生大的调整。
4。2 危害(风险)的更新按以下原则进行:
1)各部门将更新的
2)安全生产部保存危害更新所产生的记录。
第3篇：风险评估管理制度
风险评估管理制度
第一章 总则
第一条 为及时识别、*公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本制度。
第二条 本制度中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险(业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险)和战略决策信息风险。
第三条 本办法适用于公司以及公司下属各部门，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为总经理办公室。
第二章 风险评估管理组织体系结构
第四条 总经理办公室设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总经理决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条 公司各职能部门应当在本办法的框架下，制订各自的风险评估管理办法，设立专人与总经理办公室风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条 内部审计小组协助总经理办公室审核公司风险，为
风险审计*部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报总经理办公室从战略上研讨、评估等，总经理办公室与内部审计小组密切合作，审核、*并管理风险。
第七条 总经理办公室负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条 财务部负责评估公司金融财务风险状况及公司经营管理风险状况，并向总经理办公室通报提交有关风险评估文档。
第九条 各部门及具体项目运作小组负责评估本部门(或项目)的财务风险、运作风险及其他综合风险，向总经理办公室提交有关风险评估文档。
第十条 总经理办公室汇总各部门及具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总经理提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第三章 风险评估文档
第十一条 各部门拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十二条 各部门应就所开展的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十三条 每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十四条 风险评估文档要求但不限于: 1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据。 第十五条 风险评估文档管理要求但不限于: 1、提供公司风险记录并开发组织知识数据库； 2、为风险管理提供可计量的机制与工具； 3、加强对风险的持续*并审视相关结果； 4、提供风险审计轨迹； 5、共享并交流风险信息。
第四章 风险评估工具方法、程序及指标体系的一般*选择 第十六条 风险评估的第一步要求是成立评估小组。 各单位的风险评估小组组长由负责各项业务的主管担任，组*员需要包括总经理办公室风险评估小组成员，内部审计部及财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总经理担任，主管运营及战略规划的副总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员、财务人员以及有关主管市场的领导。
第十七条 风险评估的第二步要求是识别风险及其来源于类别。对于识别的风险采取风险等级制度，并详细记载。
第*条 本制度所指称的风险类别及来源包括: 1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、
权利/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。具体可以分为源于消费者、人力资源、市场拓展、经营能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动*和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条 风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定*指标、定量指标和半定*指标三种类型。定*指标通常用于获取风险等级的一般*指标信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述*标度。半定*指标通常是在定*指标的基础上对各类风险标示出价值，这
些价值的数字可以是一个范围*的表示。定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字*表述。
第二十条 风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二十一条 风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。
第二十二条 最后，风险评估应当建立一个动态*、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第五章 风险预警机制及*体系
第二十三条 风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二十四条 风险防控的办法可以是将有关风险根据损失大小设臵优先级，划分类别，力求做到实时*。
第二十五条 发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阈值。
第二十六条 各层次风险管理单位建立相应的风险预警及*体系，由发展战略部统一管理，严密*风险的发生，当风险值接近阈值时启动预警机制。
第二十七条 本管理办法由发展战略部解释，经公司经理工作会议通过后，自下发之日起实施。
第六章 附件:风险评估管理部分文档标准样式
附件一:风险登记文档
附件二:风险行动计划文档
附件三:风险处理日程与计划文档
太原市颐祥家政服务有限公司
二〇一〇年十一月
